文章來源：法規局 發布時間：2023-02-10
中國化學工程集團有限公司以“合規管理強化年”作為重要抓手，頂層推動法律、合規、風險、內控“四位一體”建設，堅持深入基層，強化全程管控，嚴守合規底線，推動合規管理往深里走，往實里走。
統籌謀劃 層層壓實各級責任
頂層推動加強部署，統一思想深化認識。集團公司召開法治工作會，深化落實國資委“合規管理強化年”的工作要求，提出“六個一”的具體安排，即建立健全一個體系、深入開展一次排查、研究制定一組清單、完善一項審查機制、編制一組專項指引、建設一個合規系統。
打造標桿樹立典范，強化過程督促指導。為避免合規管理層層衰減問題，集團公司將所屬企業作為合規工作的重中之重，每季度召開合規工作推進會議，通報所屬企業合規工作進展，組織所屬企業交流分享，切實將合規責任層層傳導至基層，推動企業快速提升合規管理能力。
健全監督考核機制，確保扎實高效推進。運用大監督機制，制定企業個性化的合規工作檢查標準，現場檢查覆蓋率超過50%。強化合規管理考核評價，將合規工作情況納入改革三年行動考核、經營業績考核、法治綜合實力評定中。
夯實基礎 筑牢合規管控防線
融通共進整體提升，構建“四位一體”格局。集團公司積極推進法律、合規、風險、內控管理協同運作機制。目前公司近90%的所屬企業已構建了“四位一體”組織體系。
持續發力組織建設，筑牢合規發展之基。集團公司和重要所屬企業均全面任命首席合規官。發揚“釘釘子精神”，每年編制印發企業法治組織體系建設工作方案，對各企業法治組織建設提出針對性指標。五年來，法律人員在職工人數的占比和持證上崗率漲幅均超過100%。
延伸合規管理觸角，織密織牢防護網絡。在總部和所屬企業各部門全面設立合規管理員，推動所屬企業業務骨干在分支機構、項目擔任專職或兼職合規管理人員。目前，集團公司設置合規管理人員近1200人。所屬七公司構建海外“垂直化+區域化”合規組織模式，打造合規工作跨區域執行共同體，并任命了7名分子公司專職合規官。
深根固柢 合規制度優化升級
完善合規統領制度，深化落實合規審查。總部和所屬企業全面修訂完善了合規管理制度。編制《合規審查工作指引》，分類明確首席合規官、合規管理牽頭部門、各業務部門、所屬企業的合規審查范圍和程序，確定首席合規官合規審查事項57項；細化重大決策事項的合規審查標準，建立合規審查意見督促落實機制。
緊盯合規重點領域，強化專項制度建設。結合公司合規風險突出的重點領域，組織編制招標采購、知識產權、工程項目、重點國別等4項合規指引。在此基礎上，所屬企業結合本企業業務特點，編制合規專項制度或指南20余項。
聚焦重點 提升合規治理效能
完善聯防聯控機制，推動合規縱深管控。2022年以來，各級企業召開聯席會議近80次，逐一打通合規體系建設的堵點和難點，形成了重大合規風險的信息共享平臺、協同聯動平臺和化解監督平臺。
全面排查合規風險，一體推進落實落地。全面梳理違規問題，篩選重點領域合規風險，將合規風險清單、流程管控清單、管理崗位清單“三合一”，實現一張表單解決“管什么、怎么管、誰來管”的問題。各企業在此基礎上完善形成個性化清單，切實保障管控措施有效落地。
優化預警監測機制，加大事前防控力度。充分運用重大風險預警監測機制，完善預警指標，制定針對性應對措施。所屬企業每季度報送預警監測情況和重大合規風險事件情況，推動形成重大合規風險預警的常態化機制。針對共性和新型合規問題，印發提示函，及時總結經驗、提示風險。
建設優化合規系統，發揮協同高效作用。在公司“化學法治”平臺搭建合規管理模塊，構建法律法規庫、規章制度庫、知識培訓庫、重大合規風險事件庫，實現合規工作在線評價，建立總部各部門和所屬各企業的數據關聯。
持續發力 培育合規文化根基
堅持領導帶頭示范，發揮“關鍵少數”作用。全集團全年共召開64次以合規為專題的黨委中心組學習會議。集團公司和所屬企業領導全部簽署《合規承諾書》。舉辦企業主要負責人談合規主題征文活動和首席合規官講案例活動，以身邊事教育身邊人，做好以案促改后半篇文章。
聚焦前沿合規熱點，持續提升專業素養。首次舉辦為期一個月的“優‘化’行動——中國化學2022年度法治能力提升營”高端培訓活動，邀請多名專家對近100名法律合規人員進行集中培訓，并嚴格考評。全年組織參加全國工商聯、對外承包商會等合規培訓達3萬余人次。
開辟合規交流陣地，積極拓展文化空間。在全集團開展以“踐行合規、從我做起”為主題的“合規宣傳教育月”活動。組織全員合規知識競賽，參加人數達到4.4萬人，占全集團在崗人數的85%，合格率近100%。組織全員簽署《合規承諾書》近5萬份。編制《法治和風險管理資訊》及電子月刊共45期，刊登“合規管理強化年”工作動態60余篇。
【責任編輯：王占朝】
