文章來源：法規(guī)局 發(fā)布時(shí)間：2023-09-01
中國南方航空集團(tuán)有限公司（以下簡稱集團(tuán)）堅(jiān)持全面貫徹落實(shí)習(xí)近平法治思想，堅(jiān)定不移地推進(jìn)法治南航建設(shè)，加強(qiáng)合規(guī)管理建設(shè)，保證企業(yè)在法治軌道上經(jīng)營運(yùn)作，推動(dòng)南航高質(zhì)量發(fā)展，為南航建設(shè)成為具有國際競(jìng)爭力的世界一流航空運(yùn)輸企業(yè)提供更加有力的法治保障。
總體工作情況
集團(tuán)將手冊(cè)管理打造為南航合規(guī)管理的特色與核心內(nèi)容，梳理完善公司規(guī)章制度及業(yè)務(wù)規(guī)范，納入手冊(cè)管理，運(yùn)用信息化手段將手冊(cè)嵌入管理過程與業(yè)務(wù)流程，增強(qiáng)執(zhí)行剛性和約束力，為合規(guī)管理夯實(shí)基礎(chǔ)。通過構(gòu)建手冊(cè)、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控、法律5項(xiàng)工作+合規(guī)管理系統(tǒng)1個(gè)平臺(tái)的“5+1”合規(guī)管理工作機(jī)制，分析經(jīng)營管理中存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)合規(guī)審核，協(xié)同進(jìn)行合規(guī)監(jiān)督，形成合規(guī)管理閉環(huán)，有效防控違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，確保公司及員工的經(jīng)營管理行為符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則和企業(yè)章程、規(guī)章制度以及國際條約、規(guī)則等要求。從2017年起，集團(tuán)按照“一切行為形成制度、一切制度納入手冊(cè)、一切手冊(cè)落實(shí)到行動(dòng)”的管理要求，通過“手冊(cè)編寫年”“手冊(cè)落實(shí)年”“手冊(cè)管理提升年”三年時(shí)間自上而下重點(diǎn)推進(jìn)，變革管理模式，成功打造了“一個(gè)平臺(tái)、兩級(jí)手冊(cè)、三大分類、四個(gè)管理層級(jí)、五項(xiàng)業(yè)務(wù)流程”的規(guī)范化管理體系，實(shí)現(xiàn)了所有規(guī)章制度、業(yè)務(wù)流程的體系化、層級(jí)化、信息化管理。
在此基礎(chǔ)上，根據(jù)法律法規(guī)變化及外部監(jiān)管、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)控管理、紀(jì)檢監(jiān)察、巡視、手冊(cè)考評(píng)工作中梳理出的風(fēng)險(xiǎn)與整改要求，持續(xù)完善內(nèi)控缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和合規(guī)指引，構(gòu)建相互融合協(xié)同高效的制度體系和業(yè)務(wù)流程，夯實(shí)“5+1”合規(guī)管理機(jī)制基礎(chǔ)。手冊(cè)體系不斷完善，定期開展制度梳理，及時(shí)將合規(guī)要求固化為公司手冊(cè)，為合規(guī)管理全覆蓋、有效運(yùn)行奠定基礎(chǔ)。2021年，集團(tuán)共完成手冊(cè)文件“立改廢”14332份次，推動(dòng)手冊(cè)“從厚到薄”“由全到優(yōu)”初見成效，在各業(yè)務(wù)領(lǐng)域持續(xù)推動(dòng)統(tǒng)一制度規(guī)范和業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，為防控經(jīng)營管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提供有力抓手。截至2021年12月，共有公司級(jí)手冊(cè)38套，1638份手冊(cè)文件；部門級(jí)手冊(cè)73套，31776份手冊(cè)文件。為加強(qiáng)手冊(cè)質(zhì)量管理，構(gòu)建了由手冊(cè)建議者、審批者、運(yùn)營者、評(píng)估者、監(jiān)督者五個(gè)“者”構(gòu)成的手冊(cè)質(zhì)量管理體系。目前共有手冊(cè)評(píng)審專家組43個(gè)，評(píng)審專家400余人。
通過信息化建設(shè)，提高合規(guī)管理的管理效能。2017年起，啟用手冊(cè)平臺(tái)及移動(dòng)端“南航手冊(cè)”。依托手冊(cè)管理平臺(tái)，確保所有手冊(cè)須經(jīng)法律審核才能簽發(fā)生效。移動(dòng)端“南航手冊(cè)”便于南航員工在決策、業(yè)務(wù)操作等各環(huán)節(jié)、多環(huán)境中，隨時(shí)隨地、高效便捷查閱手冊(cè)文件，為經(jīng)營管理提供權(quán)威參考指引，為依法合規(guī)、安全高效運(yùn)行提供智能化解決方案。截至2021年底，手冊(cè)管理平臺(tái)總訪問量逾1600萬人次，年度訪問量760萬人次。為實(shí)現(xiàn)合規(guī)要求嵌入各業(yè)務(wù)管理平臺(tái)，逐步推進(jìn)手冊(cè)平臺(tái)與其他業(yè)務(wù)系統(tǒng)對(duì)接，不斷增強(qiáng)外法內(nèi)規(guī)執(zhí)行的剛性及有效性。此外，自主研發(fā)上線具有合規(guī)檢查、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、整改通知、培訓(xùn)管理等功能的合規(guī)管理系統(tǒng)，進(jìn)一步提升合規(guī)管理信息化水平。
七大措施筑牢高質(zhì)量發(fā)展基礎(chǔ)
集團(tuán)持續(xù)完善合規(guī)管理工作機(jī)制，自主研發(fā)上線合規(guī)管理系統(tǒng)，加強(qiáng)合規(guī)審核，協(xié)同進(jìn)行合規(guī)監(jiān)督，形成合規(guī)管理閉環(huán)，有效防控違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。持續(xù)以手冊(cè)管理為基礎(chǔ)，以推動(dòng)合規(guī)管理數(shù)字化、智能化為抓手，明確七項(xiàng)任務(wù)措施。一是持續(xù)加強(qiáng)制度管理，健全手冊(cè)體系。加強(qiáng)對(duì)規(guī)章制度全生命周期管理。通過加強(qiáng)手冊(cè)質(zhì)量管理工作，增強(qiáng)制度體系的完整性與協(xié)同性，形成系統(tǒng)完備、層次清晰、相互銜接、務(wù)實(shí)管用的規(guī)章制度體系。二是強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)，切實(shí)發(fā)揮“關(guān)鍵少數(shù)”作用。把強(qiáng)化公司管理人員法治思維、合規(guī)意識(shí)作為合規(guī)管理的首要任務(wù)。把學(xué)習(xí)習(xí)近平法治思想、強(qiáng)化合規(guī)經(jīng)營理念作為黨委（黨組）中心組集體學(xué)習(xí)、管理人員集中培訓(xùn)的重要內(nèi)容。持續(xù)健全主要負(fù)責(zé)人履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)，帶頭落實(shí)管理制度，嚴(yán)格依法依規(guī)決策。三是健全合規(guī)管理工作機(jī)制，加快突破重點(diǎn)難點(diǎn)。進(jìn)一步明確業(yè)務(wù)部門合規(guī)主體責(zé)任、合規(guī)部門牽頭責(zé)任、紀(jì)檢監(jiān)察審計(jì)等部門監(jiān)督責(zé)任，著力打造合規(guī)管理三道防線的工作格局。推動(dòng)合規(guī)要求向各級(jí)子企業(yè)延伸。根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)突出抓好高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域合規(guī)管理，通過完善崗位手冊(cè)，嵌入管理流程，提高管理水平。在手冊(cè)管理基礎(chǔ)上，強(qiáng)化法律、合規(guī)、風(fēng)控協(xié)同運(yùn)作。四是著力抓好境外合規(guī)，全面保障國際化經(jīng)營。探索推進(jìn)在重點(diǎn)區(qū)域海外營業(yè)部配備法律合規(guī)人員。完善境外重大項(xiàng)目全程參與機(jī)制，強(qiáng)化法律合規(guī)審查。加強(qiáng)對(duì)境外規(guī)則的研究，做好反壟斷、出口管制等領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防范應(yīng)對(duì)工作。五是深入開展監(jiān)督問責(zé)，形成合規(guī)管理工作閉環(huán)。組織開展手冊(cè)管理季度自查與年度檢查工作，推動(dòng)用規(guī)則管人管事，形成長效治理機(jī)制。與內(nèi)控工作相配合，強(qiáng)化過程管控。充分發(fā)揮紀(jì)檢、監(jiān)察、巡視、審計(jì)等監(jiān)督作用，完善違規(guī)行為處罰制度，讓制度“長出牙齒”，對(duì)違規(guī)行為堅(jiān)決問責(zé)。六是進(jìn)一步夯實(shí)合規(guī)管理專業(yè)隊(duì)伍，不斷優(yōu)化知識(shí)結(jié)構(gòu)。充分吸納法律、財(cái)務(wù)、管理、運(yùn)營等多方面的人才，持續(xù)提升合規(guī)管理隊(duì)伍的專業(yè)水平。在業(yè)務(wù)部門和基層一線配備合規(guī)管理員，加強(qiáng)對(duì)經(jīng)營決策和業(yè)務(wù)行為的合規(guī)審查，切實(shí)防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。七是加快推進(jìn)合規(guī)中心建設(shè)，實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理數(shù)字化、智能化轉(zhuǎn)型。將結(jié)構(gòu)化手冊(cè)內(nèi)容精準(zhǔn)推送至公司各管理、生產(chǎn)系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)合規(guī)要求嵌入崗位職責(zé)和業(yè)務(wù)流程，及時(shí)提示重要風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)規(guī)范。推進(jìn)合規(guī)管理系統(tǒng)與手冊(cè)、OA、風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控、I-CARE自愿報(bào)告及法定自查等系統(tǒng)對(duì)接，對(duì)經(jīng)營運(yùn)行依法合規(guī)情況進(jìn)行在線監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)分析，實(shí)現(xiàn)信息集成與共享。積極推進(jìn)合規(guī)業(yè)務(wù)中臺(tái)建設(shè)，將制度手冊(cè)、電子用印、智能合規(guī)審查等業(yè)務(wù)流與業(yè)務(wù)能力進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，向各管理系統(tǒng)和生產(chǎn)系統(tǒng)進(jìn)行輸出。
【責(zé)任編輯：馮雪】