文章來源：法規局 發布時間：2023-02-08
2022年，中國綠發投資集團有限公司堅持以習近平法治思想為指導，認真落實國資委“合規管理強化年”和綜合治理專項行動各項要求，緊扣公司綠色低碳高質量發展戰略，系統謀劃、上下聯動，圍繞國資委合規管理“五個一”要求，部署開展合規“五強”活動，圓滿完成各項工作任務。
關鍵少數帶頭示范 領航法治央企建設
強化“關鍵少數”帶頭引領。公司主要負責人親自部署“強化年”工作，各級黨組織將合規內容納入理論中心組學習，全年共組織學習110余次。
提升領導干部合規履職能力。公司黨委及時傳達國資委合規工作會議精神，第一時間在集團總部及6家重要子企業設置首席合規官，建立聯席工作機制。將合規要求納入領導人員任前談話范圍，提前“醒腦”，全年談話97人次。
制度體系完備有效 筑牢合規管理根基
建立“1+7+N”特色制度體系。《合規管理辦法》作為“1”項基本制度，統領合規體系建設。編制“7”個重點領域合規專項指南，在公司重大資產重組等工作中有效發揮保障作用。建立“流程管控清單”，在94項業務流程、235個工作節點中嵌入合規審查要點共計549條，實現“業規融合”全覆蓋。
建立重點領域“崗位職責清單”。在人力資源、財務、投資等12個重點領域，確定45個重點崗位，建立標準化合規職責清單，涵蓋合規職責233條，重要風險防控點154個。
建立合規管理員機制。在各業務領域重點環節設立合規管理員400余名，聚焦風險防控，編制職責手冊，確保制度建設、合規審查等職責依規履行。
“一會三線一系統”運行高效 發揮合規護航作用
合規管理委員會統籌協調。定期召開會議，審議合規工作報告、“強化年”方案及成果等議題，研究違法違規問題整改及追責，全年累計審議合規議題180余項。
“三道防線”各司其職。強化合規審查這一關鍵環節，實現規章制度、合同和重大決策合規審查“三個100%”，全年累計出具合規意見600余份，審查新建及修訂制度144項，審核合同11697份。
合規信息化系統持續優化。搭建“一個法治綜合管理信息化平臺”，合規、合同、案件管理實現數字化，縱向貫通總部與各級子企業，橫向貫通與采購管理、地產成本、財務核算等核心業務平臺的流程對接和數據串聯，大幅提升管控效率。
合規風險排查到位 整改追責閉環管理
深入開展經營業務合規風險排查。成立專項工作小組，細化分工，按照“全級次、全領域、全覆蓋”風險排查要求，編制101條重點問題排查清單和82條工作要點，對子企業開展細致檢查，按要求上報違法違規問題。
切實開展問題整改及違規追責。組織責任單位制定整改目標和計劃，目前整改完成率達到90%，專題督導未完成整改單位，分解階段性節點70個，按計劃推進。協同監督部門研究制定追責方案，通過誡勉談話、通報批評、扣發績效薪金等方式處理相關責任人員。
嚴格開展綜合治理考核評價。采取自評與專業考評相結合的方式，對各單位進行綜合評價，提出考核建議。提煉重點共性問題，歸納形成典型案例，發揮以案促治作用。
法治文化成果豐碩 “要我合規”轉向“我要合規”
宣教結合強理念。印發《合規倡議書》，全員簽訂合規承諾書，充分利用公眾號、內網網站等融媒體陣地，大力開展法治合規宣傳，展播優秀法治作品、法律動態及解讀等，推動合規理念入腦入心。
常態培訓提能力。組織“合規大講堂”，宣貫制度和實操經驗。將“合規”作為管理人員、重點崗位上崗和新員工培訓的必修內容，納入黨支部“兩學一做”清單，全年舉辦包含合規管理相關內容的培訓244次，累計培訓8000余人次。
競賽評比出成果。舉辦合規征文、法治動漫微視頻、合規管理創新等評比活動，表彰47項優秀成果和作品，對各單位“強化年”工作情況進行綜合考評，比學趕超氛圍濃厚。
案件處置成效顯著 妥善化解涉訴風險
“壓存控增”圓滿完成任務。及時化解涉訴風險，運用訴前調解、支付令等手段，提升主動維權能力。加強積案清理，壓降新增案件，全年存量案件結案率69%，避免或挽回大額損失；新發案件總數同比下降35%，涉案金額同比下降90%。
“提質創效”形成長效機制。完善訴訟管理制度流程，壓實各級單位案件處置主體責任，形成重大案件督辦、報告和會商工作機制。對21家子企業開展案件專項調研，編制重點督辦雙周報22份，及時開展合規風險提示。
下一步，公司將繼續以《中央企業合規管理辦法》為指導，貫徹國資委《關于進一步深化法治央企建設的意見》各項要求，推進合規管理工作再上新臺階，為公司加快建設世界一流綠色產業投資集團提供堅實保障。
【責任編輯：王占朝】
