文章來源：法規(guī)局 發(fā)布時間：2022-12-01
2022年，東風(fēng)公司深入貫徹習(xí)近平法治思想與全面依法治國戰(zhàn)略部署，積極落實國資委“合規(guī)管理強化年”重要任務(wù)，統(tǒng)籌推動合規(guī)管理工作再上新臺階，保障依法合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營。
深入排查 全面開展合規(guī)“體檢”
公司圍繞加快建設(shè)卓越東風(fēng)和世界一流企業(yè)目標(biāo)，以四個維度、22個關(guān)鍵指標(biāo)為基準(zhǔn)，對32家二級單位的合規(guī)管理體系進行全面“體檢”，剖析合規(guī)管理組織、制度、人員、機制以及文化建設(shè)方面的不足，并逐一反饋《關(guān)于優(yōu)化完善合規(guī)管理體系的意見》，共提出改善要求121項。二級單位對照明確具體任務(wù)，保障合規(guī)體系建設(shè)取得實效。
優(yōu)化職能 筑牢合規(guī)管理“三道防線”
調(diào)整優(yōu)化公司合規(guī)管理委員會。公司將合規(guī)管理委員會與法治建設(shè)委員會合署，承擔(dān)合規(guī)、法務(wù)、內(nèi)控、責(zé)任追究等體系建設(shè)的組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作。
厘清合規(guī)管理部門職責(zé)。公司總部整合合規(guī)、法治建設(shè)、內(nèi)控職能，設(shè)立法務(wù)合規(guī)部，保障合規(guī)管理獨立性，二級單位參照總部模式，逐步優(yōu)化合規(guī)管理部門職責(zé)，整合分散的法務(wù)、合規(guī)及內(nèi)控職能，加快組織機構(gòu)調(diào)整，筑牢“第二道防線”。
明確“三道防線”職責(zé)。推進落實業(yè)務(wù)及職能部門主體責(zé)任，合規(guī)管理部門統(tǒng)籌協(xié)調(diào)責(zé)任，紀(jì)檢監(jiān)察、審計、巡視巡察等監(jiān)督責(zé)任，“三道防線”通力協(xié)作，切實促進合規(guī)體系有效運行。
健全隊伍 配齊配強首席合規(guī)官和合規(guī)管理員
配齊首席合規(guī)官。公司嚴(yán)格落實《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》，由總法律顧問擔(dān)任首席合規(guī)官。32家二級單位首席合規(guī)官已全面配備到位，強化合規(guī)管理工作的組織與領(lǐng)導(dǎo)。
配強合規(guī)管理員。公司總部與下屬單位合規(guī)管理員由部門負(fù)責(zé)人或業(yè)務(wù)骨干擔(dān)任，切實推動本部門各項合規(guī)管理工作，實現(xiàn)合規(guī)管理全覆蓋。
明確職責(zé)、強化履職。公司出臺《總法律顧問履職管理辦法》，明確總法律顧問（首席合規(guī)官）合規(guī)管理職責(zé)；發(fā)布《關(guān)于強化首席合規(guī)官及合規(guī)管理員履職的通知》，促進首席合規(guī)官及合規(guī)管理員規(guī)范履職。截至11月，公司及下屬單位建立“單位-部門-科室”的三級合規(guī)人才隊伍，已配備首席合規(guī)官32名、專兼職合規(guī)管理員834名，積極推動合規(guī)管理工作落實落地落細(xì)，并將合規(guī)管理員作為人才培養(yǎng)和選拔的重要途徑。
夯實基礎(chǔ) 健全合規(guī)管理制度
2022年，公司認(rèn)真學(xué)習(xí)和落實《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》相關(guān)精神，逐步建立健全合規(guī)管理制度體系。印發(fā)公司《合規(guī)管理體系指南》《合規(guī)管理辦法》等基本制度，出臺《合法合規(guī)性審查辦法》《合規(guī)管理報告制度》《汽車行業(yè)數(shù)據(jù)安全合規(guī)指引》等配套制度，制定重點業(yè)務(wù)領(lǐng)域《合規(guī)風(fēng)險識別清單》《崗位合規(guī)職責(zé)清單》《流程管控清單》（下稱“三份清單”）。梳理公司及下屬單位業(yè)務(wù)流程3007個次，內(nèi)部制度620個次，識別合規(guī)風(fēng)險4123項次，制定應(yīng)對措施5146項次，編制重點業(yè)務(wù)領(lǐng)域的“三份清單”，修訂完善合規(guī)管理制度65項，共同筑牢公司規(guī)章制度體系。
嚴(yán)控風(fēng)險 完善合規(guī)運行機制
系統(tǒng)管控，實現(xiàn)合法合規(guī)性審查線上全流轉(zhuǎn)。將合規(guī)管理系統(tǒng)縱向延伸至300余家下屬單位，全面啟用合法合規(guī)性審查模塊。在嚴(yán)格落實合同、規(guī)章制度及重大決策三項審查基礎(chǔ)上，將審查范圍拓展至非常規(guī)業(yè)務(wù)、涉外經(jīng)營業(yè)務(wù)、子企業(yè)“三會”議案、金融業(yè)務(wù)等重要經(jīng)營事項，實現(xiàn)合法合規(guī)性審查“線上”全流轉(zhuǎn)，初步形成集團范圍內(nèi)“大合規(guī)”監(jiān)管體系。
創(chuàng)新機制，突出重點領(lǐng)域合規(guī)風(fēng)險防控。將“三份清單”作為各項合規(guī)指引的延伸與重要管理工具，及時解決下屬單位對《中央企業(yè)合規(guī)管理系列指南》及東風(fēng)公司重點領(lǐng)域合規(guī)指引落實不到位的問題，通過系統(tǒng)梳理重點領(lǐng)域業(yè)務(wù)流程，識別合規(guī)義務(wù)與風(fēng)險，將合規(guī)職責(zé)落實到崗、到人，賦能業(yè)務(wù)和員工，打通合規(guī)管理“最后一公里”；靈活運用風(fēng)險識別清單，構(gòu)建風(fēng)險洞察模型，對應(yīng)收票據(jù)、庫存管理、固定資產(chǎn)管理等重點業(yè)務(wù)實現(xiàn)智能監(jiān)控。
多措并舉，持續(xù)培育合規(guī)文化。堅持“主動合規(guī)、全面合規(guī)、持續(xù)合規(guī)”的合規(guī)理念，通過編制《合規(guī)手冊》、簽訂《合規(guī)承諾書》、開展黨委中心組及中青班專項學(xué)習(xí)、組織合規(guī)征文、利用公眾號拓展宣傳陣地等方式，厚植合規(guī)文化，保障高質(zhì)量發(fā)展。
【責(zé)任編輯：王占朝】
