湖北聯(lián)投集團(tuán)：譜好“立學(xué)遵踐”四部曲 奏響合規(guī)發(fā)展新篇章
文章來(lái)源：法規(guī)局 發(fā)布時(shí)間：2023-09-01
近日，湖北聯(lián)投集團(tuán)有限公司召開(kāi)全員合規(guī)行動(dòng)指引發(fā)布會(huì)，高位推進(jìn)法治建設(shè)，堅(jiān)持合規(guī)從高層做起，集團(tuán)黨委書記、董事長(zhǎng)作總結(jié)講話并帶領(lǐng)參會(huì)人員合規(guī)宣誓，黨委副書記、總經(jīng)理宣講全員合規(guī)行動(dòng)指引，黨委副書記主持會(huì)議，黨委班子成員現(xiàn)場(chǎng)發(fā)布全員合規(guī)行動(dòng)指引，見(jiàn)證推廣《合規(guī)誓詞》《合規(guī)承諾書》《合規(guī)管理制度清單》等成果文件。集團(tuán)始終錨定“創(chuàng)建一流”這一目標(biāo)，深化“融入中心，服務(wù)大局”“業(yè)規(guī)融合，以規(guī)促業(yè)”兩項(xiàng)融合，保障“全方位、全流程、全覆蓋”三個(gè)全面，夯實(shí)合規(guī)管理“立學(xué)遵踐”四大步驟，為集團(tuán)高質(zhì)量發(fā)展當(dāng)好“法治護(hù)航人”“合規(guī)主力軍”。
堅(jiān)持體系搭建、重點(diǎn)部署 合規(guī)要“立規(guī)”
建立健全組織體系，在“六位一體”（黨委會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理層、業(yè)務(wù)及職能部門、合規(guī)管理部門、紀(jì)檢監(jiān)察和審計(jì)監(jiān)督部門）合規(guī)管理體系的基礎(chǔ)上，全面推行首席合規(guī)官制度，設(shè)立“首席合規(guī)官+部門合規(guī)官”“合規(guī)專職崗+部門聯(lián)絡(luò)員”，推動(dòng)合規(guī)管理工作體系向二級(jí)子企業(yè)延伸，匯聚合規(guī)建設(shè)推進(jìn)年的強(qiáng)大合力。優(yōu)化完善制度體系，堅(jiān)持立改廢釋并舉，建成四梁八柱、體系完備的三級(jí)合規(guī)管理制度體系，30項(xiàng)制度在內(nèi)的“合規(guī)管理制度庫(kù)”從無(wú)到有，從粗到細(xì)；以完善運(yùn)行機(jī)制為關(guān)鍵，扎實(shí)做好“三張清單”（合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單、崗位合規(guī)職責(zé)清單、業(yè)務(wù)流程管控清單），確保合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控落實(shí)到位。系統(tǒng)搭建管理體系，印發(fā)《合規(guī)管理體系建設(shè)工作方案》，從合規(guī)組織、合規(guī)制度、運(yùn)行機(jī)制、保障機(jī)制等合規(guī)體系四大支柱，實(shí)化細(xì)化合規(guī)建設(shè)路徑，明晰合規(guī)建設(shè)“線路圖”“施工圖”。強(qiáng)化落實(shí)考核體系，用好“指揮棒”，加強(qiáng)“硬約束”，推進(jìn)合規(guī)建設(shè)納入各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子和重點(diǎn)崗位經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核，分類設(shè)置考核指標(biāo)，以考促干推動(dòng)合規(guī)管理再上新臺(tái)階。
堅(jiān)持文化沁潤(rùn)、品牌建設(shè) 合規(guī)重“學(xué)規(guī)”
打造“四依四法”聯(lián)投品牌，始終將合規(guī)文化建設(shè)作為基礎(chǔ)性工程，全力打造“法治聯(lián)投”品牌：公司層面，完善依法治理、嚴(yán)格依法決策、規(guī)范依法經(jīng)營(yíng)、強(qiáng)化依法管理；員工層面，強(qiáng)化法治理念，樹(shù)立法治思維，運(yùn)用法治方式，堅(jiān)守法治底線。凝聚“上下一心”聯(lián)投力量，牢牢抓住“關(guān)鍵少數(shù)”，將合規(guī)宣傳教育納入業(yè)績(jī)考核體系，“定期學(xué)法、述職必述法”，“決策先問(wèn)法、違法不決策”的觀念日益牢固；探索建立“誰(shuí)主管誰(shuí)普法”責(zé)任機(jī)制，著力培育以“治理完善、經(jīng)營(yíng)合規(guī)、管理規(guī)范、守法誠(chéng)信”為核心的法治文化；將合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)宣誓、合規(guī)承諾納入新員工入職培訓(xùn)、新干部任前培訓(xùn)，從“源頭”自覺(jué)養(yǎng)成良好合規(guī)習(xí)慣，開(kāi)創(chuàng)自上而下重法治、促合規(guī)、強(qiáng)管理、防風(fēng)險(xiǎn)的良好局面。厚植“全員合規(guī)”聯(lián)投文化，扎實(shí)開(kāi)展“八五”普法，定期聚焦不同合規(guī)主題，舉辦“聯(lián)投法治講堂”“法治與發(fā)展論壇”等系列活動(dòng)；二級(jí)出資公司輪流作為主會(huì)場(chǎng)，開(kāi)展典型案例釋法研討，讓解讀過(guò)程成為普法公開(kāi)課；召開(kāi)“合規(guī)專題論壇”，組織16家二級(jí)公司研究并分享合規(guī)熱點(diǎn)課題，探索合規(guī)建設(shè)新思路；參加央企法治工作協(xié)作組工作交流，向央企合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)看齊，向行業(yè)合規(guī)先進(jìn)邁進(jìn)；召開(kāi)“全員合規(guī)行動(dòng)指引發(fā)布會(huì)”，正式推廣合規(guī)建設(shè)成果，推動(dòng)合規(guī)理念內(nèi)化于心、外化于行，打通合規(guī)管理“最后一公里”；打造法治講堂、合規(guī)沙龍、法治與發(fā)展論壇等文化品牌，合規(guī)管理建設(shè)經(jīng)驗(yàn)在全省國(guó)資國(guó)企培訓(xùn)班上作典型交流。
堅(jiān)持頂層推動(dòng)、上下貫通 合規(guī)應(yīng)“遵規(guī)”
集團(tuán)將合規(guī)管理作為一項(xiàng)系統(tǒng)工程，齊抓共管、上下同心，確保“橫向到邊”“縱向到底”。領(lǐng)導(dǎo)干部發(fā)揮頭雁效應(yīng)，統(tǒng)籌部署合規(guī)建設(shè)工作，將“兩張清單”（《法治建設(shè)第一責(zé)任人履職清單》《黨委其他班子成員履行法治建設(shè)“一崗雙責(zé)”責(zé)任清單》）作為政治責(zé)任扛在肩上、落在實(shí)處，著力當(dāng)好循法度、強(qiáng)法治、重合規(guī)的示范者、引領(lǐng)者；合規(guī)管理部門當(dāng)好“引導(dǎo)員”，助力優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，融入一線協(xié)同作戰(zhàn)，既“把好關(guān)”，還“找出路”，將合規(guī)要求嵌入業(yè)務(wù)制度和流程，推動(dòng)合規(guī)管理全域覆蓋、全程貫穿、全面融合；業(yè)務(wù)職能部門堅(jiān)持“管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)”，“部門合規(guī)官+合規(guī)聯(lián)絡(luò)員”協(xié)同聯(lián)動(dòng)，以《部門合規(guī)管理職責(zé)清單》為行動(dòng)指南，明確任務(wù)、細(xì)化措施，以“關(guān)口前移”的治本之策建好守好“第一道防線”；全體員工將合規(guī)管理要求逐一對(duì)應(yīng)到崗位、融入到流程、落實(shí)到基層、細(xì)化到人員，全面提升公司依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)水平。
堅(jiān)持多措并舉、穩(wěn)步推進(jìn) 合規(guī)必“踐規(guī)”
摸清合規(guī)底數(shù)，利用案管系統(tǒng)數(shù)據(jù)，結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)、糾紛案件、行政處罰等關(guān)鍵信息，全面梳理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，形成《行政處罰情況分析報(bào)告》《合規(guī)義務(wù)庫(kù)》《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)》，為合規(guī)行動(dòng)指引編制及合規(guī)管理建設(shè)提供方向和依據(jù)。堅(jiān)持試點(diǎn)先行，在出資公司中確定一家類金融子企業(yè)為集團(tuán)合規(guī)管理體系建設(shè)試點(diǎn)單位，率先開(kāi)展合規(guī)管理體系系統(tǒng)搭建工作，帶動(dòng)其他出資公司協(xié)同建設(shè)。編制合規(guī)指引，一企一策編制完成土地開(kāi)發(fā)、房產(chǎn)銷售、境外業(yè)務(wù)等11個(gè)重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)指引，涵蓋合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施750項(xiàng)，整理合規(guī)行為準(zhǔn)則1000余條，把風(fēng)險(xiǎn)關(guān)進(jìn)制度的籠子、鎖進(jìn)合規(guī)的流程，為開(kāi)展合規(guī)工作提供索引、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。控好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，樹(shù)牢“防火才是最好滅火”理念，修訂完善《“三重一大”決策制度實(shí)施辦法》《四會(huì)一層權(quán)責(zé)清單》《關(guān)鍵事項(xiàng)管控清單》等，縱向劃清母子公司，橫向劃清公司決策主體權(quán)責(zé)邊界；發(fā)布《風(fēng)險(xiǎn)客戶信息禁入、限制名單》，將有“風(fēng)險(xiǎn)伙伴”排堵在門外。
【責(zé)任編輯：馮雪】
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