關于做好2021年中央企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責任追究工作的通知
文章來源：監(jiān)督追責局 發(fā)布時間：2021-03-17
國資廳發(fā)監(jiān)責〔2021〕11號
關于做好2021年中央企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責任追究工作的通知
各中央企業(yè)：
近年來，中央企業(yè)以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，深入貫徹黨中央、國務院決策部署，認真落實國企改革系列文件要求，在國資委的指導推動和引領示范下，扎實推進違規(guī)經(jīng)營投資責任追究工作體系建設，初步形成了職責明確、流程清晰、規(guī)范有序的責任追究工作機制，“到2020年年底，建立覆蓋各級中央企業(yè)的責任追究工作體系”的改革目標總體實現(xiàn)，為強化國有資產(chǎn)監(jiān)督，有效防止國有資產(chǎn)流失，促進企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供了有力支撐。但中央企業(yè)責任追究工作體系還不完善，效能發(fā)揮還不充分，以追責防風險、促發(fā)展的作用有待強化，“不愿追責、不敢追責、不會追責”和“零報告、零查處、零追責”的現(xiàn)象仍然存在。為深入貫徹落實習近平總書記重要指示批示精神，緊緊圍繞國企改革三年行動決策部署，指導中央企業(yè)扎實做好2021年違規(guī)經(jīng)營投資責任追究工作，強化國有資產(chǎn)監(jiān)督，促進企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，現(xiàn)將做好2021年中央企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責任追究工作有關事項通知如下：
一、總體要求
以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精神，深入貫徹國企改革三年行動部署，落實中央企業(yè)負責人會議精神，按照中央企業(yè)內(nèi)部審計監(jiān)督和責任追究工作視頻會議要求，健全完善業(yè)務監(jiān)督、綜合監(jiān)督、責任追究“三位一體”的國有資產(chǎn)出資人監(jiān)督機制，著力推進責任追究工作體系更加成熟定型、措施更加精準有力、效能更加系統(tǒng)提升、協(xié)同更加貫通聯(lián)動、隊伍更加擔當善為，切實提高做好新階段責任追究工作的責任感、使命感和榮譽感，持續(xù)增強國資監(jiān)督針對性、有效性和系統(tǒng)性，為實現(xiàn)中央企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展、做強做優(yōu)做大國有資本和國有企業(yè)提供堅強保障。
二、重點任務
（一）組織開展工作體系建設“回頭看”。各中央企業(yè)要在上半年組織開展責任追究工作體系建設自查，與國企改革三年行動等改革文件相關任務再對標，從責任主體、專門制度、工作機制等方面進行對照檢查。尤其是重大資產(chǎn)損失風險“零報告”、違規(guī)問題線索“零查處”的企業(yè)，要倒查機制設計和執(zhí)行環(huán)節(jié)，有針對性地查缺補漏，切實健全用好責任追究工作體系。對新設立或投資并購的子企業(yè)，要同步明確責任追究職責主體，建立工作制度機制，確保責任追究工作體系“無死角”“全覆蓋”。
（二）及時查處重大違規(guī)問題線索。對黨中央、國務院關注和國資委移交的違規(guī)問題線索要加大查辦力度，認真查處中央企業(yè)有關專項整治工作中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題線索，聚焦集團管控、工程建設、資金管理、金融衍生品、境外經(jīng)營投資等重點領域以及企業(yè)會計信息管理存在的問題風險，注重在虧損項目、法律訴訟、大額資產(chǎn)減值中發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題線索。堅持發(fā)現(xiàn)一起、查處一起，嚴肅追究相關人員責任，杜絕久查不追等“零追責”現(xiàn)象，切實發(fā)揮責任追究震懾遏制作用。各中央企業(yè)要選擇1-2個違規(guī)責任追究典型案例報送國資委。
（三）主動開展共性問題專項核查。各中央企業(yè)要在年內(nèi)至少組織開展一次共性問題專項核查，發(fā)揮責任追究“查得深、看得透”的優(yōu)勢，提高制度執(zhí)行力和剛性約束力，有效防范化解重大經(jīng)營投資風險。核查內(nèi)容由企業(yè)自主確定，可以針對責任追究中的普遍性和典型性問題開展。核查范圍可以是全集團，也可以選擇部分重點子企業(yè)。核查方式可以單獨立項，也可以與其他專項工作合并開展。核查報告要反映相關業(yè)務基本情況、存在的主要問題風險、產(chǎn)生問題的原因以及整改追責安排等。
（四）研究制定盡職合規(guī)免責事項清單。貫徹國企改革三年行動部署，按照中央企業(yè)負責人會議關于確保2021年完成70%以上改革任務的要求，做好本企業(yè)經(jīng)營投資盡職合規(guī)免責事項清單制定工作。對于責任追究工作實踐較多的企業(yè)，力爭在2021年年底前研究制定免責事項清單；其他企業(yè)要在年內(nèi)研究提出免責情形，為按時完成改革任務奠定基礎。國資委將在2021年年底前研究制定中央企業(yè)經(jīng)營投資盡職合規(guī)免責事項清單，請各企業(yè)配合做好調(diào)查研究和征求意見等工作。
（五）健全完善“3+X”項配套制度。各中央企業(yè)年內(nèi)要建立違規(guī)問題線索督辦制度，規(guī)范集團公司對所屬企業(yè)違規(guī)問題線索辦理工作的指導督促，對違規(guī)情形重大、社會關注度高的問題線索實行掛牌督辦。要建立責任約談工作制度，規(guī)范開展約談工作的方式和內(nèi)容，針對企業(yè)發(fā)生的重大問題、資產(chǎn)損失或風險隱患等，提出整改要求，提示責任風險，實現(xiàn)責任約談與責任追究聯(lián)通銜接。要建立責任追究工作檔案管理制度，明確違規(guī)問題線索查辦過程中產(chǎn)生的方案、報告、工作底稿等材料的歸檔主體、時限、形式等，為復核、檢查和再監(jiān)督提供條件。此外，可結合實際，研究制定損失認定、責任認定、離職退休人員違規(guī)責任追究處理等配套制度，細化所屬企業(yè)責任追究范圍和資產(chǎn)損失標準，研究建立所屬金融、境外、混合所有制等子企業(yè)和參股投資企業(yè)責任追究工作制度機制。
（六）探索建立管理提升建議書機制。切實做深追責成果運用“后半篇文章”，以管理提升建議書為載體，發(fā)揮追責工作“治已病、防未病”作用。在查辦違規(guī)問題線索過程中，要針對暴露出的企業(yè)管理漏洞，書面提出促進管理提升的工作建議，并將建議落實情況作為評估整改效果和問題線索辦結銷號的依據(jù)，以責任追究工作為“起點”，形成提出管理建議、完善內(nèi)部控制、預防風險隱患的聯(lián)動機制，促進企業(yè)持續(xù)提升管理水平。
（七）開發(fā)建設監(jiān)督追責信息系統(tǒng)。各中央企業(yè)要按照國資監(jiān)管信息化建設要求，結合責任追究工作實際，啟動建設企業(yè)監(jiān)督追責信息系統(tǒng),替代國資委國有資產(chǎn)監(jiān)督追責工作系統(tǒng)客戶端。信息系統(tǒng)建設要面向各級子企業(yè)，基礎功能包含重大資產(chǎn)損失風險實時報告、年度責任追究工作定期報告和禁入限制人員信息錄入等模塊。要在年底前完成信息系統(tǒng)建設，條件成熟的與國資委實現(xiàn)信息系統(tǒng)對接，并研究開發(fā)核查追責、問題整改等業(yè)務功能，不斷推進企業(yè)內(nèi)部責任追究全流程信息化管理。
（八）切實加強監(jiān)督追責隊伍建設。中央企業(yè)在集團配齊責任追究專職人員基礎上，要督促子企業(yè)配備與行業(yè)特性、資產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模、管理要求等相適應的責任追究專職人員。要加大培訓力度，年內(nèi)至少組織一次業(yè)務培訓或中央企業(yè)、地方國有企業(yè)間調(diào)研交流。要突出實踐歷練、以干代訓，積極支持配合國資委抽調(diào)業(yè)務骨干參與重點追責事項調(diào)查工作，強化整體合力。要研究建立適合監(jiān)督追責工作特點的差異化考核體系，合理確定民主評議范圍、形式及結果使用，客觀公正評價監(jiān)督追責干部績效，有效調(diào)動干部干事創(chuàng)業(yè)積極性和主動性。
三、組織保障
（一）強化組織領導。各中央企業(yè)要進一步提高站位，深化對責任追究工作重要性和緊迫性的認識，要強化對責任追究工作的頂層設計、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和督促落實，推動違規(guī)責任追究與紀檢監(jiān)察、審計巡視等監(jiān)督工作的協(xié)同聯(lián)動，提高監(jiān)督效能。董事會要以相關專門委員會為抓手，高度關注和部署推動責任追究重點工作，董事會報告要體現(xiàn)責任追究的戰(zhàn)略謀劃和工作成效。責任追究職能部門要結合實際，制定重點任務分工方案，明確責任人、任務圖、時間表，狠抓責任落實，務求取得實效。
（二）加強指導督促。各中央企業(yè)要加強對所屬企業(yè)責任追究工作的指導督促，及時傳達有關文件精神和要求，組織開展調(diào)研檢查，協(xié)調(diào)解決存在問題，確保各項重點任務落實落細。國資委將采取組織培訓、調(diào)研座談、政策解讀、經(jīng)驗推廣等形式強化責任追究工作的指導督促，并選取部分企業(yè)對重點工作的落實情況進行調(diào)研檢查。探索按行業(yè)組織建立中央企業(yè)責任追究工作交流組，形成常態(tài)化的溝通機制。
（三）及時反饋報告。各中央企業(yè)要做好重點任務落實情況的報告，其中責任追究工作體系建設“回頭看”自查報告（紙質(zhì)版一式兩份并附電子版光盤，下同）于7月底前報送國資委；共性問題專項核查報告于10月底前報送；其他任務落實情況納入企業(yè)年度責任追究工作定期報告。工作中取得的經(jīng)驗做法以及成效成果請及時報送，遇到的問題及相關工作意見建議請溝通反映。
國資委辦公廳
2021年3月2日
【責任編輯：李沐霖】
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