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國資廳發(fā)監(jiān)責(zé)〔2020〕10號

 

關(guān)于做好2020年中央企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作體系建設(shè)有關(guān)事項(xiàng)的通知

各中央企業(yè)：

為貫徹黨中央、國務(wù)院關(guān)于完善國有資產(chǎn)監(jiān)管體制，健全國有資產(chǎn)重大損失責(zé)任追究制度的決策部署,落實(shí)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于建立國有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度的意見》（國辦發(fā)〔2016〕63號，以下簡稱《意見》）等國有企業(yè)改革“1+N”系列文件要求，國資委印發(fā)了《關(guān)于做好中央企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作體系建設(shè)有關(guān)事項(xiàng)的通知》（國資發(fā)監(jiān)督二〔2019〕43號，以下簡稱43號文件），對中央企業(yè)建立健全責(zé)任追究工作體系作出全面安排。各中央企業(yè)高度重視，扎實(shí)推進(jìn)責(zé)任追究工作體系建設(shè)，實(shí)現(xiàn)了集團(tuán)層面責(zé)任追究組織機(jī)構(gòu)、專門制度和責(zé)任倒查機(jī)制的全覆蓋，以責(zé)任追究有效防止國有資產(chǎn)流失，促進(jìn)企業(yè)強(qiáng)化管理等取得積極成效，保障企業(yè)合規(guī)經(jīng)營及高質(zhì)量發(fā)展的作用持續(xù)強(qiáng)化。為切實(shí)落實(shí)《意見》提出的“在2020年底前，全面建立覆蓋各級履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)及國有企業(yè)的責(zé)任追究工作體系，形成職責(zé)明確、流程清晰、規(guī)范有序的責(zé)任追究工作機(jī)制”的改革目標(biāo)任務(wù)，現(xiàn)就做好2020年中央企業(yè)責(zé)任追究工作體系建設(shè)有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、做好體系建設(shè)方案的優(yōu)化實(shí)施工作。按照43號文件要求，中央企業(yè)已制定責(zé)任追究工作體系建設(shè)方案。各中央企業(yè)要堅(jiān)持問題導(dǎo)向、目標(biāo)導(dǎo)向、結(jié)果導(dǎo)向，與《意見》提出的目標(biāo)要求再對標(biāo)對表，分析查找責(zé)任追究工作體系建設(shè)和相關(guān)工作開展中存在的短板，根據(jù)需要補(bǔ)充完善體系建設(shè)方案。在此基礎(chǔ)上，逐項(xiàng)明確具體舉措、時間表和責(zé)任人，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)、認(rèn)真組織、扎實(shí)推進(jìn)，確保改革目標(biāo)任務(wù)落實(shí)落地。新列入國資委履行出資人職責(zé)企業(yè)名單的中央企業(yè)，要壓實(shí)責(zé)任、倒排工期，抓緊推進(jìn)責(zé)任追究工作體系建設(shè)，確保按期保質(zhì)完成改革目標(biāo)任務(wù)。請各中央企業(yè)于2020年4月15日前將本年度體系建設(shè)重點(diǎn)工作情況表（見附件1）報送國資委。

二、進(jìn)一步加強(qiáng)追責(zé)職能部門建設(shè)。目前，各中央企業(yè)在集團(tuán)層面均建立了責(zé)任追究工作領(lǐng)導(dǎo)或協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)（領(lǐng)導(dǎo)小組、委員會、聯(lián)席會議、工作小組等），確定了責(zé)任追究職能部門或機(jī)構(gòu)，明確了工作職責(zé)。各中央企業(yè)要進(jìn)一步強(qiáng)化相關(guān)職能部門建設(shè)，配備與本企業(yè)資產(chǎn)、業(yè)務(wù)經(jīng)營規(guī)模以及工作量等相適應(yīng)的責(zé)任追究專職人員，按照不相容崗位職責(zé)分離等要求，逐步形成違規(guī)經(jīng)營投資問題線索立案、核查、復(fù)核等相互協(xié)調(diào)、相互制約的工作機(jī)制，確保責(zé)任追究工作獨(dú)立性和客觀性。根據(jù)《意見》，相應(yīng)資質(zhì)中介機(jī)構(gòu)出具的專項(xiàng)審計、評估或鑒證報告是認(rèn)定資產(chǎn)損失金額及影響的重要依據(jù)，要加大中介機(jī)構(gòu)聘用勞務(wù)費(fèi)等相關(guān)專門經(jīng)費(fèi)投入，切實(shí)保障責(zé)任追究部門的辦案質(zhì)量。

三、推動實(shí)現(xiàn)責(zé)任主體有效覆蓋。各中央企業(yè)要結(jié)合組織架構(gòu)、部門設(shè)置等實(shí)際，按照歸口管理和分級負(fù)責(zé)相結(jié)合的原則，推動追責(zé)工作責(zé)任主體覆蓋全級次企業(yè)。可以由二、三級子企業(yè)責(zé)任追究職能部門歸口負(fù)責(zé)其所屬企業(yè)的追責(zé)工作，也可以逐級明確所屬企業(yè)的相關(guān)工作責(zé)任主體，做到各級次企業(yè)責(zé)任追究工作事有人管、責(zé)有人擔(dān)，形成全面覆蓋、上下貫通的責(zé)任追究組織體系。

四、建立健全企業(yè)內(nèi)部協(xié)同機(jī)制。各中央企業(yè)要建立內(nèi)部違規(guī)經(jīng)營投資問題線索移送和辦理反饋機(jī)制，形成分工明確、配合聯(lián)動、齊抓共管的部門協(xié)同體系。企業(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)管理和專業(yè)監(jiān)督部門工作中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)經(jīng)營投資問題線索，要及時移送責(zé)任追究職能部門，做到應(yīng)移交盡移交。責(zé)任追究職能部門要及時查辦并反饋辦理情況，對個案查處中發(fā)現(xiàn)的管理和制度中存在的短板，提出加強(qiáng)管控、完善制度的意見建議，推動從源頭上防控違規(guī)經(jīng)營投資問題。

五、健全完善責(zé)任追究工作規(guī)則。各中央企業(yè)要根據(jù)《中央企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究實(shí)施辦法（試行）》（國資委令第37號）和本企業(yè)責(zé)任追究制度，制定責(zé)任追究工作操作規(guī)程，進(jìn)一步細(xì)化核查程序、規(guī)范文書格式等，確保責(zé)任追究工作步驟一致、要件一致。條件成熟的企業(yè)，要進(jìn)一步結(jié)合實(shí)際，研究制定損失認(rèn)定、責(zé)任認(rèn)定、離職退休人員違規(guī)責(zé)任追究處理、容錯機(jī)制等工作規(guī)則，不斷提高工作制度化、規(guī)范化水平。

六、強(qiáng)化子企業(yè)責(zé)任追究相關(guān)制度建設(shè)。各中央企業(yè)要針對所屬子企業(yè)業(yè)務(wù)模式、體量規(guī)模等情況，因企施策細(xì)化責(zé)任追究范圍、資產(chǎn)損失標(biāo)準(zhǔn)等，防止尺度寬松，責(zé)任約束不足。要督促指導(dǎo)所屬二級子企業(yè)根據(jù)實(shí)際情況采取出臺專項(xiàng)制度或補(bǔ)充規(guī)定等形式，完成責(zé)任追究范圍和資產(chǎn)損失標(biāo)準(zhǔn)的細(xì)化工作。根據(jù)工作需要，探索推進(jìn)所屬金融類子企業(yè)、參股企業(yè)等責(zé)任追究工作制度機(jī)制建設(shè)。

七、實(shí)行違規(guī)經(jīng)營投資問題線索臺賬管理。各中央企業(yè)要建立違規(guī)經(jīng)營投資問題線索管理臺賬，對問題線索實(shí)行集中管理、動態(tài)更新、定期核對匯總，全流程記錄受理、初步核實(shí)、分類處置、核查、處理和整改等階段情況。企業(yè)受理的違規(guī)經(jīng)營投資問題線索，要按規(guī)定程序進(jìn)行初步核實(shí)和分類處置，屬于國資委受理范圍的，及時上報；屬于集團(tuán)公司辦理范圍的，按規(guī)定組織核查；屬于子企業(yè)辦理范圍的，按權(quán)限辦理并做好督促指導(dǎo)和檢查，確保問題線索全面、合規(guī)、有效處置。

八、嚴(yán)肅查處違規(guī)經(jīng)營投資問題。各中央企業(yè)要加大違規(guī)經(jīng)營投資問題線索查辦力度,對貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署存在問題，違反國家法律法規(guī)、國有資產(chǎn)監(jiān)管規(guī)章制度和企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)定，造成資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重不良后果等，依法依規(guī)嚴(yán)肅追究有關(guān)人員責(zé)任。要堅(jiān)持違規(guī)必究，追責(zé)必嚴(yán)，實(shí)行問題線索對賬銷號管理，辦結(jié)一項(xiàng)、銷號一個，持續(xù)保持對違規(guī)行為的高壓嚴(yán)管態(tài)勢，切實(shí)增強(qiáng)國資監(jiān)管法規(guī)制度和企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)定的剛性約束。

九、加強(qiáng)信息化對追責(zé)工作的支撐。各中央企業(yè)要充分利用國有資產(chǎn)損失風(fēng)險動態(tài)監(jiān)測、禁入限制人員信息管理等系統(tǒng)，探索建立本企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資問題線索管理、在線核查取證、整改情況跟蹤、資產(chǎn)損失及損失風(fēng)險監(jiān)測以及相關(guān)制度規(guī)定等信息系統(tǒng)，做好與企業(yè)其他業(yè)務(wù)信息的對接，強(qiáng)化對違規(guī)行為的及時發(fā)現(xiàn)和有效處置，通過信息化手段，不斷提高工作效率效果。

十、發(fā)揮責(zé)任追究工作綜合效能。各中央企業(yè)要把責(zé)任追究作為落實(shí)國有資產(chǎn)保值增值責(zé)任的重要抓手，建立完善對經(jīng)營投資行為事前規(guī)范、事中檢查、事后追責(zé)的工作閉環(huán)，將追責(zé)成果轉(zhuǎn)化為促進(jìn)企業(yè)健康發(fā)展的監(jiān)管效能。要加強(qiáng)督辦整改工作，督促有關(guān)責(zé)任主體切實(shí)采取有效措施，挽回國有資產(chǎn)損失，降低損失風(fēng)險，發(fā)揮以追責(zé)促追損的正向作用。要在適當(dāng)范圍總結(jié)通報案件核查處理情況，發(fā)揮“追責(zé)一個、警示一片”的警示教育作用，強(qiáng)化各級經(jīng)營管理人員合規(guī)履職和責(zé)任意識，有效促進(jìn)企業(yè)穩(wěn)健經(jīng)營和可持續(xù)發(fā)展。

國資委將加強(qiáng)對中央企業(yè)責(zé)任追究工作體系建設(shè)的督促指導(dǎo)，根據(jù)工作需要組織培訓(xùn)交流，并選取部分中央企業(yè)對體系建設(shè)工作情況開展專項(xiàng)調(diào)研檢查。請各中央企業(yè)將出臺的制度機(jī)制等工作成果及時抄送國資委，同時全面總結(jié)《意見》印發(fā)以來責(zé)任追究工作體系建設(shè)情況，體系建設(shè)工作報告以專項(xiàng)報告（見附件2）形式于 2020年11月15日前報送國資委。

附件1：中央企業(yè)責(zé)任追究工作體系建設(shè)工作情況表.xls

附件2：中央企業(yè)責(zé)任追究工作體系建設(shè)報告提綱.doc

國資委辦公廳       

2020年3月26日