——專訪國務(wù)院國資委政策法規(guī)局負責(zé)同志
文章來源：《國資報告》雜志 發(fā)布時間：2019-10-12
7月26日，國務(wù)院國資委在京召開地方國資委負責(zé)人座談會，國務(wù)院國資委黨委書記、主任郝鵬提出，要堅持完善國有資產(chǎn)管理體制，加快構(gòu)建國資監(jiān)管大格局、形成國資監(jiān)管一盤棋，堅定不移搞好國有企業(yè)、發(fā)展壯大國有經(jīng)濟，持續(xù)夯實中國特色社會主義的重要物質(zhì)基礎(chǔ)和政治基礎(chǔ)。
當(dāng)前，國資委再次強調(diào)“大格局”“一盤棋”的背景是什么？將如何推動相關(guān)工作更好落地？《國資報告》為此獨家采訪了國資委政策法規(guī)局相關(guān)負責(zé)同志（以下簡稱法規(guī)局）。
《國資報告》：國務(wù)院國資委既是中央企業(yè)的出資人，又是國務(wù)院專司國有資產(chǎn)監(jiān)管的工作機構(gòu)，負責(zé)對下級政府的國有資產(chǎn)監(jiān)督管理工作進行指導(dǎo)和監(jiān)督。請問這些年國資委在依法履行指導(dǎo)監(jiān)督職責(zé)方面做了哪些工作？
法規(guī)局：國務(wù)院國資委成立以來，依法履行指導(dǎo)監(jiān)督職責(zé)，2011年出臺《地方國有資產(chǎn)監(jiān)管工作指導(dǎo)監(jiān)督辦法》（國資委令第25號）、《關(guān)于在國資委系統(tǒng)推動構(gòu)建國資監(jiān)管大格局的指導(dǎo)意見》（國資發(fā)法規(guī)〔2011〕165號），建立完善工作機制，編制年度工作計劃、工作簡報，通過會議、培訓(xùn)、調(diào)研、開展央地合作等方式加強對地方的指導(dǎo)支持。
根據(jù)法律法規(guī)和國資委“三定”規(guī)定，指導(dǎo)監(jiān)督工作主要包括以下內(nèi)容：一是完善國有資產(chǎn)管理體制。指導(dǎo)省、市（地）健全完善國資監(jiān)管組織體系，明確國資委直屬特設(shè)機構(gòu)性質(zhì)，推進經(jīng)營性國有資產(chǎn)集中統(tǒng)一監(jiān)管。據(jù)統(tǒng)計，目前全國共有314個市（地）設(shè)置了獨立的國資監(jiān)管機構(gòu)，占比70%。二是國資監(jiān)管法規(guī)制度建設(shè)。指導(dǎo)地方國資委依法規(guī)范履行出資人職責(zé)，建立健全規(guī)劃投資、財務(wù)監(jiān)管、企業(yè)改革、業(yè)績考核、薪酬分配、資本收益、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理、責(zé)任追究等方面的制度。國資委成立以來，始終堅持先立規(guī)矩后辦事，截至2019年7月，現(xiàn)行有效規(guī)章27件，規(guī)范性文件217件，有效發(fā)揮制度的規(guī)范引領(lǐng)作用。三是國資國企改革發(fā)展。指導(dǎo)地方以管資本為主推進職能轉(zhuǎn)變，健全完善權(quán)責(zé)清單，調(diào)整優(yōu)化監(jiān)管職能和方式；加快公司制股份制改革，完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，建立規(guī)范的董事會；改革國有資本授權(quán)經(jīng)營體制，深化國有資本投資、運營公司試點；積極穩(wěn)妥推進股權(quán)多元化和混合所有制改革，開展員工持股試點；深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，剝離企業(yè)辦社會職能和解決歷史遺留問題，等等。近年來，通過制定有關(guān)國資國企改革文件，加大央地合作力度，實施國企改革“雙百行動”，開展“區(qū)域性國資國企綜合改革試驗”等，這方面取得了一定成效。四是國有資本布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整。指導(dǎo)地方積極探索地方國有經(jīng)濟發(fā)揮主導(dǎo)作用的領(lǐng)域和方式，推進國有資本向重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域集中，推動不同地區(qū)、不同層級國資委監(jiān)管企業(yè)按照市場化原則改革重組。近年來，中央企業(yè)與地方國有企業(yè)加大合作力度，加快實現(xiàn)優(yōu)勢互補、共同發(fā)展。比如招商局集團與遼寧省政府簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議，增資入股遼寧港口集團；南方航空集團層面引入廣東省、廣州市和深圳市國有資本，成為多元股東的央企集團。五是國有資產(chǎn)基礎(chǔ)管理。根據(jù)《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》第三十條規(guī)定，國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)按照國家有關(guān)規(guī)定，負責(zé)企業(yè)國有資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)界定、產(chǎn)權(quán)登記、資產(chǎn)評估監(jiān)管、清產(chǎn)核資、資產(chǎn)統(tǒng)計、綜合評價等基礎(chǔ)管理工作。國資委成立以來，先后出臺了《企業(yè)國有資產(chǎn)統(tǒng)計報告辦法》《企業(yè)國有資產(chǎn)評估管理暫行辦法》《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》等，突出強調(diào)基礎(chǔ)管理職責(zé)，確保上下一致。
總體上看，指導(dǎo)監(jiān)督工作取得了一定進展，但對照郝鵬同志關(guān)于“準(zhǔn)確把握工作定位，全面履行國資監(jiān)管機構(gòu)職責(zé)”的要求，指導(dǎo)監(jiān)督工作仍存在一些不足。
一是加強系統(tǒng)建設(shè)的意識不強，有時過于強調(diào)國有資產(chǎn)分級代表原則，主要聚焦于履行中央企業(yè)出資人職責(zé)，對地方國資國企改革發(fā)展重視不夠，系統(tǒng)意識、全局觀念需要進一步強化。
二是面上共性問題統(tǒng)籌研究不夠，沒有調(diào)動各級國資委力量共同研究國資國企重大理論實踐問題，部分地方國資監(jiān)管體制出現(xiàn)倒退、經(jīng)營性國有資產(chǎn)集中統(tǒng)一監(jiān)管出現(xiàn)反復(fù)。
三是指導(dǎo)監(jiān)督職責(zé)履行不到位，與地方國資委聯(lián)系溝通不夠，工作機制不健全，工作方式有待進一步完善，對地方國資委提供支撐保障少，工作效果不明顯。
《國資報告》：“大格局”、“一盤棋”的概念提出于幾年前。國資委現(xiàn)在重申這一說法，有哪些用意？
法規(guī)局：我們體會，當(dāng)前重申國資監(jiān)管“大格局”、“一盤棋”的工作要求主要基于以下四方面工作考慮：
第一，“大格局”、“一盤棋”是貫徹落實中央決策部署的必然要求。黨中央始終高度重視國資國企改革工作。黨中央、國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)同志多次要求，國務(wù)院國資委在履行中央企業(yè)出資人職責(zé)的同時，對全國國資監(jiān)管工作也要加強指導(dǎo)和監(jiān)督。貫徹落實中央部署，要求國務(wù)院國資委準(zhǔn)確把握機構(gòu)職能和工作定位，全面履行監(jiān)管職責(zé)，突出做好專司國有資產(chǎn)監(jiān)管工作，包括指導(dǎo)推進國有企業(yè)改革和重組、推進國有企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展、推進國有企業(yè)現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)、負責(zé)企業(yè)國有資產(chǎn)基礎(chǔ)管理工作、起草我國國有資產(chǎn)管理法律法規(guī)草案、指導(dǎo)監(jiān)督地方國有資產(chǎn)管理工作等。
第二，“大格局”、“一盤棋”是全面履行國資委法定職責(zé)的內(nèi)在需要。黨的十六屆二中全會《關(guān)于深化行政管理體制和機構(gòu)改革意見的說明》、國資委“三定”規(guī)定都明確，國資委承擔(dān)監(jiān)管國有資產(chǎn)、依法對地方國有資產(chǎn)管理工作進行指導(dǎo)和監(jiān)督的職責(zé)。《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》第十二條第三款規(guī)定：“上級政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)依法對下級政府的國有資產(chǎn)監(jiān)督管理工作進行指導(dǎo)和監(jiān)督。”法定職責(zé)必須為，這就要求國資委依法履職，加強對地方的指導(dǎo)監(jiān)督工作。
第三，“大格局”、“一盤棋”是完善國有資產(chǎn)管理體制的重要手段。黨的十八屆三中全會明確提出，完善國有資產(chǎn)管理體制，以管資本為主加強國有資產(chǎn)監(jiān)管。當(dāng)前，國有資產(chǎn)分散監(jiān)管的情況仍然存在，有關(guān)部門仍在監(jiān)管著部分工商類企業(yè)。對企業(yè)的多頭管理有所“回潮”，部分行使公共管理職能的部門增加了對中央企業(yè)直接管理的事項，影響了出資人職責(zé)的完整有效行使。這就需要國資委系統(tǒng)上下聯(lián)動、協(xié)調(diào)配合，加快推進完善國有資產(chǎn)管理體制，推進經(jīng)營性國有資產(chǎn)集中統(tǒng)一監(jiān)管。
第四，“大格局”、“一盤棋”是推進國資監(jiān)管機構(gòu)職能轉(zhuǎn)變的應(yīng)有內(nèi)涵。習(xí)近平總書記在中央經(jīng)濟工作會議上強調(diào)，“要加快國資國企改革，堅持政企分開、政資分開和公平競爭原則，做強做優(yōu)做大國有資本。加快實現(xiàn)從管企業(yè)向管資本轉(zhuǎn)變，履行好出資人職責(zé)。”落實從管企業(yè)向管資本轉(zhuǎn)變的要求，需要我們切實調(diào)整監(jiān)管理念，更加注重國有資本的整體性和流動性，以“大格局”、“一盤棋”的視野，將國資委系統(tǒng)監(jiān)管企業(yè)國有資產(chǎn)作為一個整體，從宏觀層面上加強研究、規(guī)劃、運作和調(diào)控。
《國資報告》：下一步的具體工作中，“大格局”、“一盤棋”工作將如何落地？
法規(guī)局：按照郝鵬同志要求，必須加大指導(dǎo)監(jiān)督工作力度，加快完善制度機制，下一步擬主要開展以下六方面工作：
一是推動完善國資監(jiān)管組織體系。全面調(diào)查了解省、市、縣國資監(jiān)管機構(gòu)設(shè)置情況；指導(dǎo)地方國資委健全組織機構(gòu)，把握職責(zé)定位，落實直屬特設(shè)機構(gòu)性質(zhì)。
二是加強國資監(jiān)管法規(guī)制度建設(shè)。出臺加強指導(dǎo)監(jiān)督工作的專門文件；對地方國資監(jiān)管規(guī)范性文件進行備案管理。
三是統(tǒng)籌專項業(yè)務(wù)指導(dǎo)。組織協(xié)調(diào)委內(nèi)廳局研究解決國資國企改革涉及的重大問題，加強對地方完善國有資產(chǎn)管理體制、深化國有企業(yè)改革等重點工作的專項指導(dǎo)。
四是開展監(jiān)督檢查。對地方貫徹實施國有資產(chǎn)監(jiān)管法規(guī)、政策情況進行專項檢查，依法提出糾正意見和建議。
五是優(yōu)化工作機制。繼續(xù)舉辦年度全國國資委系統(tǒng)指導(dǎo)監(jiān)督工作研討培訓(xùn)班；編制年度指導(dǎo)監(jiān)督工作計劃；擴大市、縣級國資委指導(dǎo)監(jiān)督工作聯(lián)系點的范圍。
六是組織做好溝通協(xié)調(diào)工作。通過會議培訓(xùn)、調(diào)研交流、指導(dǎo)檢查、課題研究等方式密切溝通，建立聯(lián)系機制；加強國資委系統(tǒng)信息化建設(shè)。
《國資報告》：推進經(jīng)營性國有資產(chǎn)集中統(tǒng)一監(jiān)管，也是中央既定的改革方向。將經(jīng)營性國有資產(chǎn)統(tǒng)一交由國資委監(jiān)管的必要性何在？ 在實踐中，多個地方還將金融、文化等企業(yè)納入到國資委監(jiān)管范疇之中，但也有些地方出現(xiàn)了反復(fù)，國資委如何看待這些現(xiàn)象？
法規(guī)局：據(jù)統(tǒng)計，截至2018年末，全國省級國資委監(jiān)管工商類企業(yè)資產(chǎn)總額占省級工商類國有企業(yè)資產(chǎn)總額比例為90.3%，其中23個地方監(jiān)管比例超過90%，較2012年底提高了20個百分點，成效顯著。但仍有部分地方存在不同程度分塊監(jiān)管現(xiàn)象；中央層面，除國資委對工商類企業(yè)中的部分國有資產(chǎn)履行出資人職責(zé)外，金融、文化等企業(yè)國有資產(chǎn)仍由相關(guān)部門監(jiān)管。
推進經(jīng)營性國有資產(chǎn)集中統(tǒng)一監(jiān)管主要基于以下三方面考慮：
一是落實政企分開、政資分開原則。習(xí)近平總書記在2018年中央經(jīng)濟工作會議上強調(diào)，要堅持政企分開、政資分開和公平競爭原則。《企業(yè)國有資產(chǎn)法》《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》規(guī)定，按照政企分開、社會公共管理職能與國有資產(chǎn)出資人職能分開的原則，國資委不行使政府的社會公共管理職能，政府其他機構(gòu)、部門不履行企業(yè)國有資產(chǎn)出資人職責(zé)。堅持政企分開、政資分開原則，是深化國有企業(yè)改革的前提和基礎(chǔ)，也是我國參與國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則制定和全球經(jīng)濟治理的重要內(nèi)容，必須堅決落實好。
二是落實黨和國家機構(gòu)改革部署。黨的十九屆三中全會提出，堅持優(yōu)化協(xié)同高效的原則，一類事項原則上由一個部門統(tǒng)籌、一件事情原則上由一個部門負責(zé)，避免政出多門、責(zé)任不明；最大限度減少政府對市場資源的直接配置，最大限度減少政府對市場活動的直接干預(yù)。推進經(jīng)營性國有資產(chǎn)集中統(tǒng)一監(jiān)管，將國資監(jiān)管這件事交由國資委一個機構(gòu)統(tǒng)籌，有利于避免行政管理部門對市場資源的配置和干預(yù)，能夠更好發(fā)揮市場對資源配置的決定性作用。
三是有利于從整體上優(yōu)化布局結(jié)構(gòu)和提升國有資本運營效率。實現(xiàn)經(jīng)營性國有資產(chǎn)集中統(tǒng)一監(jiān)管，能夠在更大范圍、更高層次、更廣領(lǐng)域優(yōu)化國有資本配置，引導(dǎo)國有資本在關(guān)鍵性技術(shù)領(lǐng)域、戰(zhàn)略性核心產(chǎn)業(yè)等方面加大投入，提升國有資本運營效率，有效落實國有資本保值增值責(zé)任。
黨的十八大以來，上海、深圳、天津、陜西、云南等23個地方按照中央關(guān)于完善國有資產(chǎn)管理體制，積極推進經(jīng)營性國有資產(chǎn)集中統(tǒng)一監(jiān)管的要求，明確由省級國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)統(tǒng)一對金融類企業(yè)履行出資人職責(zé)。國資監(jiān)管工作運行良好、履職順暢、實現(xiàn)了保值增值，較好推動了地方國有金融企業(yè)改革發(fā)展。但也有一些地方國資委，在推進金融、文化等企業(yè)統(tǒng)一監(jiān)管方面出現(xiàn)了一定的反復(fù)。
我們理解，對于國有企業(yè)出資形成的國有金融資本，應(yīng)當(dāng)按照《公司法》《企業(yè)國有資產(chǎn)法》規(guī)定，以出資為前提履行出資人職責(zé)，確保企業(yè)法人財產(chǎn)權(quán)不受侵犯。同時，落實國有資產(chǎn)國家所有、分級代表原則，建議由地方人民政府根據(jù)地方經(jīng)濟社會發(fā)展需要，明確對地方國有金融資本履行出資人職責(zé)的機構(gòu)。
《國資報告》：“大格局”、“一盤棋”與集中統(tǒng)一監(jiān)管這兩項工作有怎樣的聯(lián)系？國資委將如何協(xié)調(diào)推進？
法規(guī)局：郝鵬同志在地方國資委負責(zé)人座談會上指出，完善國有資產(chǎn)管理體制是一個在不斷探索中前進的過程，盡管取得了很大成績，但也存在不少問題需要解決，這也正是我們構(gòu)建國資監(jiān)管大格局、形成國資監(jiān)管一盤棋需要重點推進的任務(wù)。
目前，國務(wù)院國資委配合財政部開展中央黨政機關(guān)和事業(yè)單位經(jīng)營性國有資產(chǎn)集中統(tǒng)一監(jiān)管試點工作，將充分發(fā)揮中央企業(yè)，特別是21家國有資本投資、運營公司作用，按照市場化原則，做好有關(guān)企業(yè)國有資產(chǎn)接收整合工作。通過實現(xiàn)統(tǒng)一制度規(guī)范、統(tǒng)一工作體系、統(tǒng)一資本運營，強化對國有資本的整體運作，有力推動國有資本做強做優(yōu)做大，進一步筑牢中國特色社會主義的物質(zhì)基礎(chǔ)和政治基礎(chǔ)。同時，積極推動地方推進經(jīng)營性國有資產(chǎn)集中統(tǒng)一監(jiān)管，努力取得各方面支持，更好發(fā)揮國資委專業(yè)化監(jiān)管優(yōu)勢。
